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证券期货依法全面从严监管 前8月罚没近70亿元

  2017-09-22 17:46

人民网北京9月22日电(吕骞)“老鼠仓”、内幕交易等资本市场证券期货违法违规活动正受到从严监管。证监会最新公布的数据显示,截至8月31日,稽查系统共受理违法违规有效线索394件,启动初步及立案调查共计444起。作出145项行政处罚决定,罚没款金额近70亿元,较去年同期增长141%。

数据还显示,今年以来,证监会稽查系统新增启动调查案件中A类(重大)案件79起,同比增长超过100%,调查终结立案案件189起,移送公安机关案件、线索共25起。新增涉外案件117起,同比增加近三成。对38人实施证券市场禁入,已接近去年全年水平。

从案件类型来看,内幕交易、信息披露违法、操纵市场三大传统类型案件仍是监管执法重点。内幕交易初查和立案案件共204起,占比达46%,仍是当前查办最主要案件类型;三大传统类型案件立案数量116件,占比达62%,比去年同期有所增长。

从案件查办结果来看,2017年以来,稽查系统聚焦重点领域和市场关注,集中打击了一批市场影响广泛、危害后果严重的重大违法行为,一批涉案机构和个人受到严肃查处,包括*ST昆机、雅百特、慧球科技、山东墨龙、鲜言、吴联模、罗山东、马永威等。

依法全面从严监管下,证券稽查执法震慑效果突出。IPO申报、中介执业、并购重组、新股交易等领域发生了重要变化,以往影响市场的操作手法、业务方式和盈利模式变得行不通、没市场。尤其是集中严惩了一大批“老鼠仓”案件,促进形成了“老鼠过街、人人喊打”的局面,资管行业背离受托义务、大搞利益输送的市场乱象得到有效遏制。“老鼠仓”案件的线索发现数量由2015年的60件下降到今年的27件,案件查办数量也有所下降。

证监会相关负责人表示,稽查执法工作主要呈现以下特点:坚持主动出击,强化执法震慑,以批次专项行动为抓手切实防范市场风险;坚持实战引领,强化制度规范,全力推动稽查执法规范化建设;坚持机制创新,强化能力建设,全面提升新形势下稽查执法核心战斗力;坚持优势互补,强化协同作战,全面构建多部门高效互动的“大执法”格局;坚持主动作为,强化全链条执法信息与舆情管理,全面提升稽查执法影响力;坚持固本强基,强化履职担当,全面提升队伍建设能力水平。

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