18家三板公司因违规使用募集资金被处罚

2017年6月22日，股转系统陆续发布了对18家新三板挂牌公司采取自律监管措施的决定。据人民创投了解，18家挂牌公司被股转监管的原因均是存在取得股份登记函之前使用募集资金的行为。具体事项如下：

上海掌纵文化传媒股份有限公司

2015年8月3日掌纵文化董事会审议启动发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组事项，募集资金18,000万元，2016年1月26日掌纵文化取得股份登记函。经股转系统核查，掌纵文化在取得股份登记函前，截至 2015年12月29日，已将募集资金按照重组方案中的约定支付给了交易对手方，使用了全部募集资金。

北京慧图科技股份有限公司

2015年5月18日慧图科技董事会审议启动股票发行，募集资金2187.5万元，慧图科技于 2015年8月4日取得股份登记函。经股换系统核查，慧图科技存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

湖南力天高新材料股份有限公司

2015年12月2日力天高新董事会审议启动股票发行，募集资金6000万元，力天高新于 2016年2月4日取得股份登记函。经股转系统核查，力天高新存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

武汉索泰能源集团股份有限公司

2015 年2月12日索泰能源董事会审议启动2015年第一次股票发行，募集资金1027.93万元，于2015年5月22日取得股份登记函。2015年3月16日索泰能源董事会审议启动2015年第二次股票发行，募集资金1892.89万元，于2015年6月4日取得股份登记函。经股转系统核查，索泰能源在两次股票发行过程中均存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

大连华阳密封股份有限公司

2017年6月22日，股转系统陆续发布了对18家新三板挂牌公司采取自律监管措施的决定。据人民创投了解，18家挂牌公司被股转监管的原因均是存在取得股份登记函之前使用募集资金的行为。具体事项如下：

上海掌纵文化传媒股份有限公司

2015年8月3日掌纵文化董事会审议启动发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨重大资产重组事项，募集资金18,000万元，2016年1月26日掌纵文化取得股份登记函。经股转系统核查，掌纵文化在取得股份登记函前，截至 2015年12月29日，已将募集资金按照重组方案中的约定支付给了交易对手方，使用了全部募集资金。

北京慧图科技股份有限公司

2015年5月18日慧图科技董事会审议启动股票发行，募集资金2187.5万元，慧图科技于 2015年8月4日取得股份登记函。经股换系统核查，慧图科技存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

湖南力天高新材料股份有限公司

2015年12月2日力天高新董事会审议启动股票发行，募集资金6000万元，力天高新于 2016年2月4日取得股份登记函。经股转系统核查，力天高新存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

武汉索泰能源集团股份有限公司

2015 年2月12日索泰能源董事会审议启动2015年第一次股票发行，募集资金1027.93万元，于2015年5月22日取得股份登记函。2015年3月16日索泰能源董事会审议启动2015年第二次股票发行，募集资金1892.89万元，于2015年6月4日取得股份登记函。经股转系统核查，索泰能源在两次股票发行过程中均存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

大连华阳密封股份有限公司

2014年12月15日华阳密封董事会审议启动股票发行，募集资金5292万元，华阳密封于2015年5月29日取得股份登记函。经股转系统核查，华阳密封存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

新疆神木药业股份有限公司

2015年5月6日神木药业董事会审议启动2015年第一次股票发行，募集资金350万元，于2015年8月7日取得股份登记函。2015年8月17日神木药业董事会审议启动2015年第三次股票发行，募集资金1080万元，于2015年12 月17日取得股份登记函。经股转系统核查，神木药业在上述两次股票发行过程中均存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

北京尚洋易捷信息技术股份有限公司

2015年9月28日尚洋信息董事会审议启动股票发行，募集资金172.5万元，尚洋信息于2016年4月28日取得股份登记函。经股转系统核查，尚洋信息存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

江苏万佳科技开发股份有限公司

2016年5月16日万佳科技董事会审议启动股票发行，募集资金495万元，万佳科技于 2016年7月19日取得股份登记函。经股转系统核查，万佳科技存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

广东长牛电气股份有限公司

2015年4月27日长牛股份董事会审议启动2015年第一次股票发行，募集资金2742万元，于2015年6月24日取得股份登记函。2015年10月16日长牛股份董事会审议启动2015年第二次股票发行，募集资金411.3万元，于2015年12月15日取得股份登记函。经股转系统核查，长牛股份在两次股票发行过程中均存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

北京北信得实科技股份有限公司

2015年3月11日北信得实董事会审议启动股票发行，募集资金1500万元，北信得实于2015年9月29日取得股份登记函。经股转系统核查，北信得实存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

青岛思普润水处理股份有限公司

2015年8月12日思普润董事会审议启动股票发行，募集资金850万元，思普润于2015年10月29日取得股份登记函。经股转系统核查，思普润存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

江西画店文化产业股份有限公司

2015年8月13日画店文化董事会审议启动股票发行，募集资金4,999,995元，画店文化于 2015年12月28日取得股份登记函。经股转系统核查，画店文化存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

上海建中医疗器械包装股份有限公司

2015年7月3日建中医疗董事会审议启动股票发行，募集资金1250万元，建中医疗于2015年10月12日取得股份登记函。经股转系统核查，建中医疗存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

威海联桥新材料科技股份有限公司

2015年1月9日联桥新材董事会审议启动股票发行，募集资金1350万元，联桥新材于 2015年3月13日取得股份登记函。经股转系统核查，联桥新材存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

耐诺邦纳米生物技术股份有限公司

2016年2月4日耐诺邦董事会审议启动股票发行，募集资金600万元，耐诺邦于2016年4月14日取得股份登记函。经股转系统核查，耐诺邦存在取得股份登记函前使用募集资金的行为。

北京国农基业科技发展股份有限公司

经股转系统核查，国农基业在取得股份登记函前两次提前使用募集资金：2016年1月28日，将募集资金中的 980 万元拆借给非关联方北京酒香恒远商贸有限公司，于2016年2月15日归还；2016年3月7日，将募集资金中的980万元拆借给收购方、控股股东歌德盈香，直至国农基业取得股份登记函后的2016年8月2日才归还，构成控股股东资金占用。

江苏地浦科技股份有限公司

地浦科技2015年4月9日启动2015年第一次股票发行，募集资金4160万元，2015年5月22日取得股份登记函；2015年6月26日启动2015年第二次股票发行，募集资金1520万元，2015年8月18日取得股份登记函。在上述两次股票发行过程中，地浦科技均存在取得股份登记函之前使用募集资金的行为。同时，地浦科技于2015年7-8月将募集资金中的968万元拆借给控股股东、实际控制人控制的关联企业上海地浦化工有限公司，构成控股股东、实际控制人的关联方资金占用。

长沙海赛电装科技股份有限公司

海赛电装2015年4月10日启动2015年第一次股票发行，募集资金1512.40万元，2015年7月23日取得股份登记函；2015年5月13日启动2015年第二次股票发行，募集资金10万元，2015年9月29日取得股份登记函。在上述两次股票发行过程中，海赛电装均存在取得股份登记函之前使用募集资金的行为。同时，海赛电装于2015年6月18日和6月30日分别将100万元和200万元资金汇入财务总监胡益兵个人账户。根据核查结果，胡益兵实际占用第一次募集资金100万元、第二次募集资金10.95万元，合计110.95万元。

据悉，18家挂牌公司的上述行为均涉及违规使用募集资金，并违反股转系统相关规定。股转系统要求其提交对违规事实和性质的深刻认识、对相关规则的正确理解、整改举措和行为保证等书面承诺。