贯彻落实新《证券法》 继续强化投资者保护工作

今年3月1日施行的新《证券法》对完善证券市场基础制度，保障资本市场改革发展具有重要意义，作为证券公司，我们坚决拥护，认真学习，力求贯彻落实新《证券法》的各项基本要求。本次修订后的新《证券法》体现了证券市场基础制度的市场化、法治化、国际化，有利于资本市场全面深化改革落实落地，对有效防控市场风险、提高上市公司质量、促进服务实体经济功能发挥、维护投资者合法权益等诸多方面具有非常重要而深远的意义。同时，本次修订新增了“投资者保护”专章，对投教工作的要求提升到新的高度，从多方面、多维度为投资者保护提供了新的路径，高度契合资本市场的实际需要，具有鲜明的中国特色社会主义法治特色。

为了进一步贯彻落实新《证券法》投资者保护相关要求，红塔证券积极组织开展了一系列工作。公司邀请律师面向全体员工进行培训，组织全辖结合自身业务工作有针对性地深入学习新《证券法》及各项配套落地的监管规定，并通过开展新《证券法》知识竞赛，以多种学习形式，促进全员深入理解新《证券法》修订的重要意义，全面把握修订要点，深刻认识投资者教育与保护工作的重要性。同时，公司以此为契机，梳理公司章程及内部相关制度，深化内部制度建设水平，提升工作本领。

一直以来，红塔证券在依法合规经营的过程中，始终将投资者教育与保护工作放在重要位置。在公司开展投教工作的过程中，得到了各级监管机构的帮助指导和大力支持，使公司的投教工作能够不断深化。公司从组织、人员、机制、资金等各方面入手，并将投教工作纳入考核体系，全面深化投教工作。公司着力打造了具备民族特色的投资者教育基地，并以此为依托，输出高质量的投教产品，积极转发各级监管机构的投教资讯，全方位、多渠道、多层次开展投资者教育与保护工作。公司投教基地还新建了新《证券法》专栏，展示本次《证券法》的修订历程、亮点等内容。今年，公司计划结合自身日常开展的“投教大讲堂”、“投教高校行”、“云南民族地区投教行”等特色活动，指定专门投教讲师就新《证券法》有关内容进行公益巡讲。通过一系列的举措，为新《证券法》的落实落地营造了良好的宣传舆论氛围，促进法治观念深入人心，引导投资者学法、懂法、守法、用法。今年5月中旬，公司投教基地有望获得国家级投教基地的授牌。

在今后的工作中，红塔证券将在各级监管单位的指导下，严格依照新《证券法》的要求，不断强化落实投资者教育与保护的各项举措，持续做好宣传教育，促进社会公众建立理性投资、依法维权意识，为资本市场中小投资者权益保护贡献积极力量。

（作者为红塔证券股份有限公司总裁）

今年3月1日施行的新《证券法》对完善证券市场基础制度，保障资本市场改革发展具有重要意义，作为证券公司，我们坚决拥护，认真学习，力求贯彻落实新《证券法》的各项基本要求。本次修订后的新《证券法》体现了证券市场基础制度的市场化、法治化、国际化，有利于资本市场全面深化改革落实落地，对有效防控市场风险、提高上市公司质量、促进服务实体经济功能发挥、维护投资者合法权益等诸多方面具有非常重要而深远的意义。同时，本次修订新增了“投资者保护”专章，对投教工作的要求提升到新的高度，从多方面、多维度为投资者保护提供了新的路径，高度契合资本市场的实际需要，具有鲜明的中国特色社会主义法治特色。

为了进一步贯彻落实新《证券法》投资者保护相关要求，红塔证券积极组织开展了一系列工作。公司邀请律师面向全体员工进行培训，组织全辖结合自身业务工作有针对性地深入学习新《证券法》及各项配套落地的监管规定，并通过开展新《证券法》知识竞赛，以多种学习形式，促进全员深入理解新《证券法》修订的重要意义，全面把握修订要点，深刻认识投资者教育与保护工作的重要性。同时，公司以此为契机，梳理公司章程及内部相关制度，深化内部制度建设水平，提升工作本领。

一直以来，红塔证券在依法合规经营的过程中，始终将投资者教育与保护工作放在重要位置。在公司开展投教工作的过程中，得到了各级监管机构的帮助指导和大力支持，使公司的投教工作能够不断深化。公司从组织、人员、机制、资金等各方面入手，并将投教工作纳入考核体系，全面深化投教工作。公司着力打造了具备民族特色的投资者教育基地，并以此为依托，输出高质量的投教产品，积极转发各级监管机构的投教资讯，全方位、多渠道、多层次开展投资者教育与保护工作。公司投教基地还新建了新《证券法》专栏，展示本次《证券法》的修订历程、亮点等内容。今年，公司计划结合自身日常开展的“投教大讲堂”、“投教高校行”、“云南民族地区投教行”等特色活动，指定专门投教讲师就新《证券法》有关内容进行公益巡讲。通过一系列的举措，为新《证券法》的落实落地营造了良好的宣传舆论氛围，促进法治观念深入人心，引导投资者学法、懂法、守法、用法。今年5月中旬，公司投教基地有望获得国家级投教基地的授牌。

在今后的工作中，红塔证券将在各级监管单位的指导下，严格依照新《证券法》的要求，不断强化落实投资者教育与保护的各项举措，持续做好宣传教育，促进社会公众建立理性投资、依法维权意识，为资本市场中小投资者权益保护贡献积极力量。

（作者为红塔证券股份有限公司总裁）