零容忍！证监会2020年共办理违法违规案件740起 打击力度持续强化

中介机构勤勉尽责问题依然突出，相关执业程序不充分、不适当，对财务舞弊迹象未保持合理怀疑。全年新增中介机构违法立案案件15起，其中涉及审计机构9家，证券公司2家，评估公司1家。从业务种类看，年报审计、资产收购、重大资产重组等环节均有涉案，有的会计所在年报审计中未取得充分审计证据，审计程序执行不到位，出具存在虚假记载和重大遗漏的审计报告；有的评估公司虚增收购标的评估值；有的保荐人未尽到必要的持续督导责任。此外，个别会计所在多个审计项目中屡次涉案，内控管理缺失。

证监会表示，与此同时，部分类型案件呈现逐年趋缓态势。一是全年新增持股信息变动未及时披露、短线交易等违规减持类立案案件19起，同比下降17%。二是全年新增资管从业人员利用未公开信息交易立案案件2起。此外，根据新证券法规定，新增2起被调查单位和个人阻碍监管案件，对个别上市公司董事长及相关工作人员拒绝、阻碍证监会依法行使调查职权立案调查。

“下一步，证监会将全面落实《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》，坚决贯彻‘零容忍’工作方针，依法从重从快从严查办资本市场欺诈、造假等恶性违法行为，切实提高违法成本，强化执法震慑，塑造市场良好生态。”证监会新闻发言人高莉表示。