与此同时，监管部门对这类券业违规违纪监管措施也在升级。据《证券日报》记者不完全统计，今年以来已有财富证券、中邮证券、万联证券等多家券商因股票质押业务不规范“吃到”罚单。
此外，今年以来，监管部门还对券商股票质押业务加强了监督与管理，在近期开展了现场核查工作，并提出券商股票质押业务部分业务定位不清、风险意识不强、审核把控不严、尽职调查不完备和贷后风险管理流于形式等多项问题。不难看出，监管部门正在持续加强对证券公司场内股票质押业务的监管与现场检查，保持依法从严处理的决心，维护券商股票质押业务良性发展。
