外汇局通报11起银行外汇违规案例 3家银行收千万级罚单

人民网北京2月3日电 （记者杜燕飞）为加强外汇市场监管，严厉打击外汇领域违法违规行为，重点打击虚假、欺骗性外汇交易，维护外汇市场健康良性秩序，国家外汇管理局今日通报11起银行外汇违规典型案件。

记者梳理，从通报内容看，收到罚单的14家银行机构主要是在办理资本金结汇、跨境担保、货物贸易、服务贸易、银行卡交易、跨境债权转让等业务时出现了违规。从金额上看，本次通报涉及处罚金额超过千万元的3家银行是：广发银行温州分行、国家开发银行海南省分行和建设银行青岛分行，金额分别是1764万元、1197.91万元和1031.5万元。

案例1：国家开发银行海南省分行违规办理贸易付汇案

2016年5月至2018年6月，国家开发银行海南省分行未尽审核职责，违规为海南华信国际控股有限公司办理离岸转手买卖对外付汇业务。

根据《外汇管理条例》第四十七条，对该行责令改正，处罚没款1197.91万元。

案例2：建设银行青岛分行违规办理收汇案

2017年1月至2017年5月，建设银行青岛分行未经批准，将存量境内贷款所涉债权转让至境外银行机构并收入对价款。

根据《外汇管理条例》第四十七条，对该行责令改正，处罚没款1031.5万元。

案例3：中国工商银行东兴市支行、中国建设银行东兴支行违规办理贸易付汇案

2019年1月至2019年7月，中国工商银行东兴市支行、中国建设银行东兴支行未尽审核责任，违规办理边境互市贸易对外付汇业务。