拟取消学历要求有监管经验者豁免测试

最后取消学历要求及推荐人制度。同时强化了就诚信合规的要求，完善负面清单管理。

之所以作出这些变革，缘于新证券法的施行以及“放管服”改革的持续推进。中国人民大学法学院教授刘俊海认为，新证券法与“放管服”是一体的，不是两个问题。

北京问天律师事务所主任张远忠持赞同态度。他说，新证券法的许多规定本就是贯彻落实“放管服”改革精神。比如，取消相关行政许可，将资格审批改为备案等。

《征求意见稿》将证券公司董监高人员资格审批调整为事后备案，将人员聘任的自主权还给经营机构。这体现了监管部门“放管服”的行政执法理念，而且也是落实新证券法第124条规定的证券公司任免董监高应当报证监会备案的表现。

天同律师事务所律师何海锋说，根据国务院“放管服”的要求和2017年“国家职业资格目录清单”，要求将“证券从业资格”由准入类资格调整为水平评价类资格，新证券法取消了对证券公司董监高以及从业人员的任职资格要求，只提出原则性的任职要求，“应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力”“应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。”《征求意见稿》则在援引证券法规定基础上，进一步细化任职要求，充分体现评价类资格的特点。